证券代码：688005 证券简称：容百科技 公告编号：2023-012

(资料图)

宁波容百新能源科技股份有限公司

关于续聘会计师事务所的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

重要内容提示：

? 拟聘任的会计师事务所名称：天健会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“天健”）

一、拟聘任会计师事务所的基本情况

（一）机构信息

1.基本信息

上年末，天健会计师事务所（特殊普通合伙）累计已计提职业风险基金 1亿元以上，购买的职业保险累计赔偿限额超过 1亿元，职业风险基金计提及职业保险购买符合财政部关于《会计师事务所职业风险基金管理办法》等文件的相关规定。

近三年在执业行为相关民事诉讼中承担民事责任的情况：

3.诚信记录。

天健会计师事务所（特殊普通合伙）近三年（2020年 1月 1日至 2022年 12月 31日）因执业行为受到行政处罚 1次、监督管理措施 13次、自律监管措施 1次，未受到刑事处罚和纪律处分。从业人员近三年因执业行为受到行政处罚 3人次、监督管理措施 31人次、自律监管措施 2人次、纪律处分 3人次，未受到刑事处罚，共涉及 39人。

（二）项目信息

1.基本信息

项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人近三年存在因执业行为受到刑事处罚，受到证监会及其派出机构、行业主管部门等的行政处罚、监督管理措施，受到证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分的情况。具体情况详见下表：

3.独立性

天健会计师事务所（特殊普通合伙）及项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人不存在可能影响独立性的情形。

4.审计收费

审计收费定价是根据公司业务规模、所处行业和会计处理复杂程度等多方面因素，并根据公司年报审计需配备的审计人员情况和投入的工作量以及事务所的收费标准确定。

公司董事会提请股东大会授权公司管理层决定天健会计师事务所（特殊普通合伙）2023年度审计费用并签署相关服务协议等事项。

（三）本所认定应予以披露的其他信息

二、拟续聘会计事务所履行的程序

（一）审计委员会的审查意见

公司审计委员会对公司 2022年度审计机构的审计工作进行了调查和评估，认为：天健会计师事务所（特殊普通合伙）具有上市公司审计工作的丰富经验和职业素养，在 2022年度为公司提供审计服务过程中，能恪尽职责，较好地完成了公司委托的各项审计业务，同意公司续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）作为公司 2023年度财务和内部控制审计机构，并同意提交董事会提请股东大会授权公司管理层根据 2023年公司实际业务情况和市场情况等与审计机构协商确定审计费用。

（二）独立董事的事前认可情况和独立意见

公司独立董事就续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2023年度审计机构出具了同意的事前认可意见及独立意见。独立董事认为：天健会计师事务所（特殊普通合伙）具有多年为上市公司提供审计服务经验，能够满足公司审计工作要求，此次续聘会计师事务所不违反相关法律法规，不会损害全体股东和投资者的合法权益。公司本次续聘会计师事务所的审议、表决程序符合有关法律、法规和《公司章程》的规定。综上，同意公司续聘会计师事务所并同意将该议案提交股东大会审议。

（三）董事会的审议和表决情况

公司于 2023年 3月 28日召开的第二届董事会第二十一次会议以 7票同意、0票反对、0票弃权审议通过了《关于续聘公司 2023年度审计机构的议案》。董事会同意续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2023年度财务审计机构及内部控制审计机构，聘期为一年。

（四）监事会的审议和表决情况

公司于 2023年 3月 28日召开的第二届监事会第十七次会议以 3票同意、0票反对、0票弃权审议通过了《关于续聘公司 2023年度审计机构的议案》。监事会同意续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2023年度财务审计机构及内部控制审计机构，聘期为一年。

（五）生效日期

本次聘任会计师事务所事项尚需提交公司股东大会审议，并自公司股东大会审议通过之日起生效。

特此公告。

宁波容百新能源科技股份有限公司董事会

2023年 3月 29日